트레이딩 계획(진입규칙, 퇴출규칙), 체크리스트(리스크관리기준) 240908

q1: 트레이딩 계획(진입규칙, 퇴출규칙)

a1:

명확한 트레이딩 계획 수립:

트레이딩 계획은 트레이더의 '로드맵'과 같습니다. 이는 다음과 같은 요소들을 포함해야 합니다:

1. 거래 대상:
   - 어떤 시장(주식, 외환, 선물 등)에서 거래할 것인지
   - 특정 종목이나 섹터에 집중할 것인지

2. 진입 규칙:
   - 기술적 지표 (예: 이동평균 교차, RSI 수준)
   - 차트 패턴 (예: 헤드앤숄더, 삼각형 패턴)
   - 펀더멘털 조건 (예: P/E 비율, 실적 발표)
   - 시간대 조건 (예: 장 초반 30분 동안만 거래)

3. 퇴출 규칙:
   - 이익 목표 (예: 진입가의 2% 상승 시)
   - 손절매 수준 (예: 진입가의 1% 하락 시)
   - 시간 기반 퇴출 (예: 3일 후 미실현 이익/손실 상관없이 청산)
   - 기술적 지표나 패턴 기반 퇴출

4. 포지션 사이징:
   - 각 거래에 투자할 자본의 비율 (예: 총 자본의 2% 이하)
   - 리스크 대비 수익 비율 (예: 최소 1:2 리스크 대 수익비)

5. 리스크 관리:
   - 일일 최대 손실 한도
   - 주간/월간 최대 손실 한도
   - 연속 손실 후 대응 전략 (예: 3번 연속 손실 시 거래 중단)

6. 거래 빈도:
   - 일일/주간 최대 거래 횟수
   - 특정 조건에서의 거래 제한 (예: 변동성이 높을 때)

7. 성과 측정 기준:
   - 승률, 손익비, 샤프 비율 등 성과 지표 설정
   - 정기적인 성과 평가 일정


q2: 체크리스트

a2:

체크리스트 사용:

체크리스트는 트레이더가 감정에 휘둘리지 않고 일관된 프로세스를 따르도록 도와줍니다. 다음은 거래 전후에 사용할 수 있는 체크리스트의 예시입니다:

거래 전 체크리스트:
1. 시장 환경 확인
   □ 전반적인 시장 동향 확인
   □ 관련 경제 지표나 뉴스 확인

2. 기술적 분석
   □ 주요 지지/저항 레벨 확인
   □ 필요한 기술적 지표 확인 (예: 이동평균, RSI)
   □ 차트 패턴 분석

3. 진입 조건 확인
   □ 트레이딩 계획의 진입 규칙과 일치하는지 확인
   □ 리스크 대비 수익 비율 계산

4. 리스크 관리
   □ 적절한 포지션 크기 계산
   □ 손절매 레벨 설정
   □ 이익 실현 목표 설정

5. 심리 상태 점검
   □ 현재 감정 상태 확인 (평온한지, 과도하게 흥분했는지 등)
   □ 최근 거래 결과가 현재 판단에 영향을 미치지 않는지 확인

거래 후 체크리스트:
1. 거래 기록
   □ 진입/퇴출 가격, 시간, 수량 기록
   □ 거래 이유와 근거 기록

2. 프로세스 평가
   □ 트레이딩 계획을 정확히 따랐는지 확인
   □ 계획과 다르게 행동했다면 그 이유 분석

3. 결과 분석
   □ 이익/손실 금액과 백분율 계산
   □ 예상과 실제 결과 비교

4. 학습 포인트 도출
   □ 이번 거래에서 배운 점 정리
   □ 개선이 필요한 부분 식별

5. 다음 거래 준비
   □ 현재 거래가 다음 거래에 미칠 수 있는 심리적 영향 평가
   □ 필요시 휴식 또는 추가 학습 계획 수립

이러한 상세한 계획과 체크리스트를 사용함으로써, 트레이더는 더 체계적이고 일관된 방식으로 거래할 수 있으며, 감정적 의사결정을 줄이고 장기적으로 더 나은 결과를 얻을 수 있습니다.​​​​​​​​​​​​​​​​